Перечень документов для организации внутреннего контроля лизинговой компании:
I. Приказ об утверждении Правил внутреннего контроля
II. Правила внутреннего контроля с приложениями
1. План реализации программы обучения сотрудников в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
2. План проверки знаний сотрудников в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
3. Свидетельство о прохождении сотрудником обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
4. Аттестационный лист
5. Анкета клиента – физического лица
6. Анкета клиента индивидуального предпринимателя
7. Анкета клиента – юридического лица
8. Анкета клиента - физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
9. Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица
10. Анкета бенефициарного владельца
11. Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента
12. Анкета представителя физического лица
13. Анкета представителя юридического лица
14. Анкета выгодоприобретателя физического лица
15. Анкета выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя
16. Анкета выгодоприобретателя – юридического лица
17. Анкета выгодоприобретателя иностранной структуры без образования юридического лица
18. Опросный лист клиента
19. Опросный лист
20. Служебная записка
21. Служебная записка об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
22. Распоряжение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
23. Журнал учета случаев отказа от выполнения распоряжения клиентов
24. Уведомление об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
25. Журнал учета документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, предоставляемых клиентами
26. Распоряжение об устранении оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
27. Распоряжение об невозможности устранения оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
28. Уведомление о невозможности устранения оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
29. Уведомление об устранении оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
30. Распоряжение о выполнении решения межведомственной комиссии, созданной при Банке России
31. Распоряжение о выполнении решения межведомственной комиссии, созданной при Банке России
32. Служебная записка о приостановлении операции клиента
33. Распоряжение о приостановлении операции клиента
34. Журнал регистрации распоряжений клиентов, операции которых приостановлены
35. Уведомление о приостановлении операции клиента
36. Служебная записка о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
37. Распоряжение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
38. Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
39. Уведомление о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
40. Акт проверки клиентов по списку Банка России о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом
41. Акт о результатах проверки по списку лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии
42. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму
43. Сообщение об операции (сделке)
44. Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечни
45. Признаки, указывающие на необычный характер сделки
46. Памятка сотруднику Общества
47. Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения
48. Акт о результатах проверки среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Чтобы приобрести шаблоны документов - нажмите «Заказать», а затем заполните форму заказа либо от правьте запрос на почту vadim@alpwind.ru
Если у Вас остались вопросы - свяжитесь с нами по телефону +7 (495) 133-03-25, доб. 104