Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве

Юридическое лицо, в отношении которого проводится процедура банкротства, обязано нести ответственность перед своими кредиторами. Вместе с ним к погашению долгов может быть привлечен и руководитель компании, а также и иные контролирующие должника лица. Расскажем о том, кто к ним относится и в каких случаях ответственности не избежать. 

Кто такие контролирующие должника лица

Законодательством РФ предусмотрена ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве. В последние годы тема стала очень актуальна, особенно после введения главы III.2 в Федеральный закон от 26.10.2002 г. 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Закон о банкротстве). Она содержит 12 статей, в которых довольно подробно указаны правила и особенности ведения судопроизводства по заявлениям о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности в деле о банкротстве. 

Упомянутая глава дает ответ на вопросы о том, кто является контролирующим должника лицом, кто выступает в роли лиц, обязанных обратиться в арбитраж с заявлением о привлечении его к ответственности; закрепляет основания для привлечения и поясняет иные детали.

Под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения и до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, право давать обязательные для исполнения указания или возможность иным образом влиять на действия должника, в том числе при совершении сделок и определении их условий (ч. 1 ст. 61.10 Закона о банкротстве). 

Такими лицами являются:

1. Руководитель организации-должника. 
2. Руководитель управляющей организации должника. 
3. Член исполнительного органа должника.
4. Ликвидатор.
5. Член ликвидационной комиссии.
6. Лицо, имевшее право самостоятельно либо совместно с другими заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества. Это правило распространяется и на лиц, распоряжавшихся более чем половиной долей уставного капитала ООО или более чем половиной голосов в общем собрании участников общества, а кроме того и на тех, кто был вправе назначать (избирать) руководителя должника.
7. Лицо, которое извлекло выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, уполномоченных выступать от имени должника (указаны в п. 1 ст. 53.1 ГК РФ).

При этом, согласно ч. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве, пока не доказано обратное, предполагается, что перечисленные лица априори контролируют должника. 

Кроме того, арбитражный суд может признать кого-либо фактически контролирующим должника и по другим основаниям. Например, ими могут стать неформальные личные отношения, в том числе длительная совместная деятельность (включая военную и гражданскую службу), проживание в гражданском браке, совместное обучение (в одном классе, в одной группе) и т.п.

При этом законом также чётко определено, что к контролирующим должника не могут быть отнесены лица только лишь по тому единственному основанию, что они прямо владеют менее чем десятью процентами уставного капитала компании и в связи с этим получают обычный доход. 

Когда наступает субсидиарная ответственность контролирующих должника лиц

В качестве основной меры воздействия за допущенное нарушение на лиц, контролирующих должника, выступает возможность его привлечения к субсидиарной ответственности. 

В ч. 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве чётко определены обстоятельства наступления субсидиарной ответственности руководителя должника и иных лиц при банкротстве компании. Это те случаи, когда вследствие действий и (или) бездействия последних, полное погашение требований кредиторов стало невозможно. Среди них ситуации, когда: 

• причинен существенный вред имущественным правам кредиторов по причине одобрения или совершения контролирующим лицом либо в его пользу, либо по его указанию сделки должника (нескольких сделок);
• отсутствуют обязательные к ведению документы бухгалтерского учета и (или) отчетности к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом;
• в результате правонарушения возникли требования кредиторов третьей очереди по основной сумме долга. При этом уже вынесено и вступило в силу решение о привлечении за него должника или лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа, к уголовной, административной ответственности, ответственности за налоговые правонарушения и т.д.; 
• отсутствуют либо искажены документы, хранение которых являлось обязательным в рамках законодательства об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятых в соответствии с ним нормативно-правовых актов;
• на дату возбуждения дела о банкротстве не внесены сведения, которые подлежали внесению по федеральным законом. Либо сведения внесены, но являются недостоверными. Это относится к информации в ЕГРЮЛ, в Федресурсе.

Перечисленные обстоятельства наступления субсидиарной ответственности не зависят от того факта, были ли при этом признаны недействительными какие-либо сделки. Т.е. для привлечения будет достаточно наличия одного из перечисленных выше условий.

Законом о банкротстве также определены иные основания наступления субсидиарной ответственности. К ним относят следующие действия (бездействия) лица, контролирующего должника: неподача (несвоевременная подача) заявления должником в арбитражный суд по основаниям ст. 9 Закона о банкротстве; нарушение положений Закона о банкротстве руководителем должника или его учредителем (участником), членами органов управления, собственником имущества унитарного предприятия, членами ликвидационной комиссии (ликвидатором) или лицом, гражданином-должником. 

Данные лица обязаны возместить убытки, причиненные нарушением.

Подробнее о банкротстве на основании заявления должника.

Основания освобождения руководителя должника и иных лиц от ответственности 

Если контролирующему должника лицу удастся доказать, что полное погашение требований кредиторов является невозможным не по его вине, он не понесет субсидиарной ответственности. Это возможно, если лицо действовало в рамках обычных условий гражданского оборота, добросовестно и разумно в интересах должника, его учредителей (участников), и при этом не нарушало имущественные права кредиторов. Кроме того, ответственность не наступит, если будет достоверно и обоснованно доказано, что все действия имели целью предотвращение еще большего ущерба интересам кредиторов.

Как привлечь руководителя должника или иное контролирующее его лицо к субсидиарной ответственности

Для привлечения контролирующего должника лица необходимо подать в арбитражный суд заявление о привлечении к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным главой III.2 Закона о банкротстве. Документ подается и рассматривается в рамках дела о банкротстве.

Правом на его подачу от имени должника обладают арбитражный управляющий по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, конкурсные кредиторы, уполномоченные органы, работники, бывшие работники компании, перед которыми у работодателя имеется задолженность, или же их представитель. 

Подача возможна в ходе любой процедуры, применяемой при банкротстве. Лицо, в отношении которого подано заявление, становится ответчиком по нему в рамках дела о банкротстве. Следовательно, имеет все соответствующие права и несёт обязанности.

Необходимо привлечь к субсидиарной ответственности руководителя должника и других контролирующих его лиц? Или наоборот доказать отсутствие оснований ответственности директора? Обратитесь к юристам КГ «Альпийский ветер». Мы оказываем услуги представительства в делах о банкротстве по инициативе должника и на основании заявления кредитора.